职业标准守则

特许财富管理师学会深知,金融人才有责任提高其职业道德标准。因此,学会通过执行以下道德规范和职业标准,为实现真理、正义、热情和诚信交易的崇高原则提供方向。

  1. 作为一个特许财富管理师,应诚实、公正行事,为客户争取最大利益,并维护市场完整性。
  2. 作为一个特许财富管理师,应不断提升自己,有效利用所需资源和程序,正确执行业务活动。
  3. 作为一个特许财富管理师,必须时刻避免出现利益冲突;无法避免时,应确保客户得到公平对待。
  4. 作为一个特许财富管理师,应严格遵守所有市场法规要求。
  5. 通过学习、合作和继续教育,不断夯实我们专业群体的知识基础。
  6. 与大学、学院和学术团体合作,提高财务准则以及个人的实际理财教育水平。
  7. 通过勤奋、诚实、合作与保密,建立公众和雇主的信任与信心。
  8. 特殊情况下,为寻求金融及相关领域信息和建议的弱势人群提供无偿援助。
  9. 通过有效自然资源来减少浪费、提高效率和保护环境,从而避免环境污染。